Grote actie van SEC: 38 partijen aangeklaagd om misleiding

In dit artikel:

De Amerikaanse beurswaakhond SEC heeft op 27 augustus 38 afzonderlijke zaken aangespannen tegen partijen die zich volgens de toezichthouder met misleidende informatie voordeden als betrouwbare beleggingsadviseurs. Daaronder vallen onder meer CryptoOrbit, Pinnacle Crypto Exchange en Web3 University, al zegt de SEC niet dat alle aangeklaagde partijen in crypto actief waren.

De partijen zouden tussen 2025 en 2026 onjuiste gegevens hebben ingediend als zogenoemde Exempt Reporting Advisers. Daardoor verschenen ze in een openbare SEC-database. Zo’n vermelding kan bij beleggers de indruk wekken dat een bedrijf door de Amerikaanse toezichthouder is gecontroleerd of goedgekeurd, terwijl dat niet het geval is.

Bij het onderzoek ontdekte de SEC opvallende overeenkomsten in de ingediende informatie. Meerdere bedrijven vermeldden dezelfde bedragen aan beheerd vermogen, klantenaantallen en minimale investeringen. Daarnaast klopten opgegeven adressen en telefoonnummers niet, en zouden sommige partijen hebben beweerd dat hun cijfers door accountants waren gecontroleerd die niet in relevante registers stonden. Gevraagd bewijs voor hun activiteiten, klanten en bezittingen leverden ze volgens de aanklachten niet aan. Sommige bedrijven zouden bovendien vervalste certificaten met echte registratiegegevens op hun websites hebben geplaatst.

De mogelijke schade is nog onbekend. IP-adressen wijzen erop dat een deel van de activiteiten vanuit het buitenland plaatsvond. De SEC vraagt om boetes, permanente verboden en verwijdering van de rapporten uit de database. De FBI hielp via Operation Level Up bij het opsporen en waarschuwen van mogelijke slachtoffers. De rechter moet nog bepalen of de 38 partijen daadwerkelijk de wet hebben overtreden.